(一) 什么是期貨中間介紹業(yè)務(wù)?
券商IB (Introducing Broker)制度:
指券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開(kāi)戶,接受客戶的委托單并交付期貨商執(zhí)行等。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。
(二) 受托從事介紹業(yè)務(wù)的范圍
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,江海證券接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易,并提供下列服務(wù):
1)協(xié)助辦理客戶開(kāi)戶手續(xù);
2)為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,江海證券禁止下列行為:
1)不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割,
2)不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,
3)不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金,
4)不得代客戶下達(dá)交易指令,
5)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交,
6)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,
7)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
(三)證券公司與期貨公司的介紹委托關(guān)系
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,江海證券有限公司接受江海匯鑫期貨有限公司委托,介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)。
江海證券有限公司與江海匯鑫期貨有限公司各自承擔(dān)基于委托協(xié)議的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,客戶與江海匯鑫期貨有限公司各自承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
(四)資質(zhì)批復(fù)
證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件影?。?/p>